新京报讯据中央纪委国家监委网站消息，根据中央统一部署，年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）*委开展了常规巡视。年2月22日，中央巡视组向证监会*委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、证监会*委履行巡视整改主体责任情况
证监会*委认真学习贯彻习近平总书记在听取十九届中央第八轮巡视汇报时的重要讲话精神，从增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的高度，坚决扛起巡视整改主体责任，从严从实从细推进整改工作，努力使巡视整改成为证监会系统全面从严治*的新起点，推动资本市场高质量发展。
（一）加强*治理论学习，夯实巡视整改思想*治基础。坚持把加强*治理论学习贯穿整改始终，深化思想认识，提高*治站位，切实增强做好巡视整改的*治自觉、思想自觉和行动自觉。一是及时跟进学。巡视反馈后，*委书记及时主持召开会议，认真传达学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，落实中央对巡视整改的要求。集中整改期间，会*委先后召开19次会议，传达学习中央有关决策部署，深刻把握精神实质和标准要求。二是持续深入学。专门制定会*委集中整改期*治理论学习安排，对全系统加强*治理论学习作出全面部署，分专题每两周开展一次集体学习。*委书记带头领学，班子成员结合自身职责和工作实际谈认识、讲体会、提建议，力求学深悟透、融会贯通。三是对照反思学。特别是把开好巡视整改专题民主生活会作为检验和深化学习成效的重要举措，真正把自己摆进去、把工作摆进去、把职责摆进去，全面深刻反思在坚持和加强*的领导、服务实体经济、防控金融风险、深化资本市场改革和管*治*等方面存在的问题，剖析深层次原因，严肃开展批评和自我批评，进一步统一思想、找准方向、强化措施。
（二）坚持系统思维，贯通“当下改”与“长久立”。一是统筹细节和全局，在全面认领问题、逐一提出整改措施基础上，归纳提炼巡视反馈的深层次体制机制问题，强化顶层设计，围绕加强*对资本市场的领导、坚守监管的*治性人民性等10个方面形成综合整改行动计划，会*委逐项审议，明确时间表、施工图。二是统筹治标与治本，全面深入分析巡视反馈问题和意见建议，严格对照巡视发现的金融单位共性问题，举一反三，提出项整改措施。特别是强化源头治理、长效治理，开展专项工作81项，制定修订制度项。三是统筹机关和系统，坚持全系统“一盘棋”，督促各单位各部门从一开始就严起来、改起来，增强会机关、沪深交易所和其他系统单位“1+2+N”协同联动效能。突出做好对沪深交易所*委整改的统筹指导，将涉及系统全局的问题纳入会*委整改台账，一并督办落实。
（三）坚持以上率下，*委书记坚决扛起第一责任人责任。*委书记担任巡视整改工作领导小组组长兼办公室主任，对整改工作负首责、负总责，坚持直接抓、抓具体。一是带头抓细整改部署，深学细悟习近平总书记有关重要论述和指示批示精神，召开*委会专门学习中共中央办公厅印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，对照中央巡视反馈意见，精心制定整改方案，并根据中央纪委国家监委的审核意见组织多轮修改完善。通盘考虑制定综合整改行动计划，着力破解制约证监会系统全面从严治*和资本市场高质量发展的体制机制性问题。二是带头抓实重点问题整改，直接领办52项重点难点任务，一抓到底。三是带头强化从严整改要求，通过调研沪深交易所整改情况、主持召开集中整改中期推进会等方式，强化理念和压力传导，主持召开*委会先后审议巡视相关议题51个，加强对具体问题和重点整改事项的质量把关。
（四）坚持“两个责任”贯通协调，层层拧紧巡视整改责任链条。会*委坚持把严的要求贯穿整改全过程，抓住各级“一把手”和班子成员等“关键少数”，逐级压实责任。建立日常调度、统计报送和联络对接等机制，每周听取整改进展情况汇报，加强全过程动态管理，先后召开26次领导小组和办公室会议。梳理形成集中整改期重点任务清单，逐项推进落实，通过召开调度会、推进会等方式，加强对全系统巡视整改的统筹指导。组建督导工作专班，成立5个督导组，创新督导模式，实现系统全覆盖。*委班子成员认真履行“一岗双责”，坚持把巡视整改作为分内之事、应尽之责，带领分管部门、联系单位逐一对账、反复研究，务实提出整改举措，同时自觉加强协同配合，注重从整体上落实好整改任务。整改推进过程中，共计召开27次条线会、专题会，指导布置巡视整改工作，对重点难点问题靠前指挥，全过程看齐高的标准、严的要求。
中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组坚决扛起巡视整改监督的*治责任，通过抓方案、抓重点、抓节点、抓“关键少数”，从严把关、从实督导。一是把从*治上看、从*治上改的要求贯穿巡视整改监督全过程，向证监会*委和沪深交易所*委发出整改专项监督第1号意见书，督促首先从*治上“补课”、思想上“充电”，确保巡视整改不偏向、不变形、不走样。二是围绕严的氛围、严的态度、严的认识开展连续性、系统性监督，集中整改期间共发出26份巡视整改监督意见、提出条监督要求，主要负责同志主持召开巡视整改监督推动会，强调巡视整改严的要求。集中整改取得阶段性进展后，第一时间组织制定持续整改监督工作方案，实现常态化长效化监督无缝衔接。三是坚持监督、整改、治理有机贯通，针对违反中央八项规定精神等典型问题，高质量完成线索处置，同时督促相关系统单位倒查违规行为决策执行全过程、深入剖析制度机制上的不足，推动证监会*委在全系统开展专项治理，以点带面彻查严改，坚决正风肃纪。
（五）坚持“两手抓、两促进”，切实推动整改成果转化。坚持把巡视整改同落实*中央关于当前经济金融工作的重大决策部署相结合，切实把整改效果体现到资本市场改革发展稳定成效上。一方面，全力维护市场平稳运行。今年以来，受乌克兰危机、新冠肺炎疫情等多重因素叠加影响，市场出现较大波动，会*委认真贯彻落实*中央、国务院决策部署，在国务院金融委的统一指挥协调下，强化跨部委协同，及时采取了一系列措施稳预期、稳资金面、稳市场行为，巩固市场平稳运行的基础。指导沪深交易所等系统单位完善疫情防控应急处置机制，*员领导干部冲锋在前、带头值守，全力保障市场核心基础设施平稳运行和交易有序开展。在各方共同努力下，资本市场经受住了冲击，展现出较强韧性。另一方面，积极助力稳定宏观经济大盘。自觉从全局出发，统筹阶段性措施和制度性安排，迅速出台体现监管“温度”、强化服务力度的一揽子措施，帮助市场主体纾困解难。特别是完善民营企业债券融资支持机制，出台支持中小微企业健康发展15条举措、受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展23条措施，强化直达力和精准性。今年上半年，IPO、再融资合计亿元，交易所债券市场发行超过2.6万亿元，有力支持了实体经济恢复发展。
二、巡视反馈重点问题整改落实情况
截至6月底，巡视整改方案列明的项整改措施中，集中整改期内应完成的项任务有项已完成整改；75项长期整改任务中有26项已提前完成，其余正按计划推进。
（一）贯彻落实*中央关于金融工作决策部署方面
1.持续学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于金融工作的重要论述和重要指示批示精神。针对巡视反馈指出的坚持和加强*的领导不够有力的问题，切实提高*治站位，不断增强*治敏锐性和*治能力。在强化*的创新理论武装方面，完善常态化、长效化*治理论学习机制，建立*委会创新理论学习“第一议题”制度，把传达学习习近平总书记重要论述、重要指示批示精神和*中央决策部署作为*委会首个议题。建立局处级干部创新理论学习“读书班”制度，推进干部分类分级教育培训，通过网络学校对系统处级（中层）以上干部开展专题轮训。通过学习，不断深化对中国特色现代资本市场*治属性和规律的认识和把握。在加强*治机关建设方面，深入开展“*治使命、*治功能和*治责任大讨论”，出台进一步加强证监会系统*的*治建设的意见。部署开展系统单位深化*治意识教育，进一步强化*治意识、公权力意识、服务意识、规矩意识。在促进*治与业务深度融合方面，完善贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神的工作制度，强化会*委统筹研究部署、持续跟踪问效的主体责任，全面开展“回头看”。根据中央和国家机关工委统一部署，认真开展“学查改”专项工作。出台加强和改进*委对重大监管工作领导的若干意见，对系统各级*委加强研究、决策、执行、监督等提出明确要求，推动更好发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用。
坚守主责主业，牢牢把握“民心是最大的*治”，坚持把维护市场“三公”秩序、更好保护投资者合法权益作为监管工作的重中之重，不断强化监管的人民性。深入落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力提高线索发现精准度，大力查办财务造假、欺诈发行、操纵市场等影响恶劣、危害严重的大案要案，强化与公安司法机关的协作机制，提升打击力度。加大稽查执法宣传力度，及时通报年案件办理情况和20起典型案例，零容忍的执法震慑持续增强。优化投资者保护领导小组工作机制，加快构建教育宣导、监管服务、维权救济紧密衔接的投保“安全网”。支持投资者保护机构积极总结首单证券纠纷特别代表人诉讼康美药业案件经验，扎实推进代表人诉讼常态化。会同有关部委出台行*罚没款优先用于投资者赔偿的规定。加强退市过程中投资者保护，出台上市公司退市后监管等相关制度，更好保障投资者交易权、知情权等权利，促进“退得下、退得稳”。
2.着力改进对实体经济的服务。一是强化融资功能发挥。坚决贯彻*中央关于“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求和部署，立足资本市场实际，坚持股债联动发力，及时出台一系列务实举措助企纾困。科学合理保持IPO、再融资常态化。完善债券市场知名成熟发行人制度，便捷更多优质发行人高效发债融资。推出民营企业债券融资专项支持计划、科技创新公司债券等7项举措，会同有关方面印发关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知。拓宽基础设施公募REITs试点范围，联合有关部委发布试点保障性租赁住房REITs的通知，制定REITs扩募规则，进一步发挥REITs盘活存量资产、拓宽基础设施建设长期资金来源的重要作用。二是健全错位发展、有机联系的多层次资本市场体系，加强对科技创新、中小企业等重点领域的支持力度。坚守科创板“硬科技”定位，完善上市标准适用情形，优化科技咨询委人员组成和运作机制，提升“硬科技”企业甄别精准度。更好发挥创业板服务成长型创新创业企业的功能。聚焦打造服务创新型中小企业主阵地的目标，深化新三板改革，修订分层管理办法，北交所转板至科创板、创业板上市案例相继落地，中小企业借助资本市场成长壮大的路径进一步畅通。三是积极发挥期货市场功能，服务保供稳价大局。加强与宏观管理部门期现联动监管，助力应对动力煤、原油等大宗商品价格持续大幅上涨对产业链供应链的冲击。完善期货品种上市机制和相关规则，努力提升大宗商品定价影响力，着力提高重点品种产业客户参与度，扩大商品期货品种对外开放。四是持续推动提高上市公司质量。坚持把好入口关与畅通多元化退出渠道并重，推动退市工作平稳实施，今年以来42家上市公司强制退市，“有进有出、能进能出”的常态化退市基本形成。紧盯违规占用担保等突出问题，会同相关部委出台进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性、规范上市公司与关联企业集团财务公司业务往来的制度规则，增强上市公司财务独立性和资金安全性。
3.切实防控资本市场风险。一是坚决防范化解重点领域风险。针对巡视反馈指出的防控金融风险担当不够的问题，从*治和全局的高度深刻认识防范化解资本市场领域风险的重要性，自觉强化履职担当，重点领域风险继续保持总体收敛。制定实施公司债券违约风险防控报告和处置制度、违约处置挂账销号制度，提升风险应对处置响应速度和规范化程度。稳妥推进私募基金风险分类整治，依托联席会议机制，推动加大私募领域违法犯罪打击力度，上半年已注销余家“僵尸机构”。在清理整顿各类交易场所部际联席会议机制框架下，扎实推进金融资产类交易场所（以下简称金交所）、“伪金交所”风险整治。坚持统筹开放与安全，着力加强开放条件下的监管能力建设，规范内地投资者通过沪深港通返程交易行为。二是着力提升对上市公司违规违法行为的日常防范监管能力。对信披不实、财务造假、违规占用担保等问题加大核查检查力度，强化执法震慑。上半年累计开展现场检查项，移交稽查40起。印发加强上市公司现场检查的指导意见，全流程强化检查质量控制，加强监督评价和追责问责。针对压实中介机构责任不够到位的问题，修订证券发行上市保荐业务管理办法，完善保荐业务尽职调查工作和底稿准则，出台重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法，加大对保荐承销机构、财务顾问现场检查和执法问责力度。围绕会计师事务所年报审计，加强对异常换所等情形的监管。组织开展律师事务所从事注册制首发上市证券法律业务专项检查，与相关部委探索建立联动执法工作机制，严厉查处违法违规行为。三是坚决防止资本无序扩张。不断深化对资本特性和行为规律的认识，从强化监管*治性人民性的高度把好资本市场入口关，严格执行科创板禁止类、限制类清单制度。加强债券发行准入监管，防范多平台、高杠杆融资。建立跨部委协作机制，推动监管联动，共同为资本设置“红绿灯”。四是着力加强维护市场稳定运行的长效机制建设。强化顶层设计，健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。不断提升监管的数字化智能化水平，稽查、私募、上市公司、机构、债券监管等重点领域系统建设取得新进展。加快推进投资端改革，加大机构投资者培育力度，出台加快推进公募基金行业高质量发展的意见，修订公募基金管理人监管办法，优化产品注册机制，健全机构投资者长周期考核评价和激励约束机制。召开机构投资者座谈会，围绕推进资本市场高质量发展、引导更多中长期资金入市听取意见建议。推动出台个人养老金投资公募基金*策，壮大资本市场中长期资金力量。
4.全面深化资本市场改革。一是稳步推进股票发行注册制改革。扎实做好全面实行股票发行注册制改革各项准备，打牢思想基础、制度基础、舆论基础。一批重点配套改革取得积极进展，加快推进发行监管转型，一体推进发行监管部门职能转变和交易所专业能力提升，进一步明确审核、注册两个环节的职责定位，优化程序衔接，提高透明度和可预期性。突出严的主基调，强化对交易所的监督，督促交易所*委全面加强*治建设、思想建设、组织建设、廉*建设、作风建设。在注册制改革的牵引下，投资者结构和市场生态逐步改善，市场韧性明显增强。二是推动资本市场基础制度建设取得新的突破。抓紧完善新证券法配套法规和监管制度，努力构建更加成熟定型的法规制度体系。推动司法机关修订发布刑事案件立案追诉标准的规定（二），对11种证券犯罪立案追诉标准做了全面修改补充。积极推动上市公司监督管理条例、私募投资基金监督管理条例等法规制定。《期货和衍生品法》获审议通过，有效填补了期货和衍生品领域长达20多年的“基本法”空白。三是着力完善监管协同机制。在内部治理方面，着眼于加强监管衔接、提高执法效能，梳理发行上市、日常监管、稽查处罚等条线职责，研究优化分工协同，启动监管转型专项行动。初步构建全过程执法一致性监督指导体系，进一步提高违法案件处置效率。健全行*处罚决策机制及流程管理相关制度安排，完善重大案件处罚决策流程。强化审理时限管理，加强重大案件审理资源配置。在外部协同方面，加强与相关部委、地方*府在资本市场领域风险处置上的沟通协调与执法合作。加强债券市场违法案件通报，会同相关部委进一步完善线索移送、案件会商等流程。用好会计师事务所监管联席会议机制，就典型审计案件形成共同行动清单，联合有关部委加快优化审计机构选聘机制。
（二）关于落实全面从严治*战略部署方面
1.会*委抓紧抓牢管*治*的主体责任。通过集中整改，进一步提高对*风廉*建设和反腐败斗争严峻形势的认识，全力推动系统全面从严治*向纵深发展，加快形成严的氛围。一是突出责任落实。制定年会*委落实全面从严治*主体责任清单并严格执行。召开系统全面从严治*暨纪检监察工作会议，明确把牢严的*治方向、保持严的高压态势、强化严的制度保障等方面的工作要求。健全驻证监会纪检监察组与会*委沟通会商等工作机制，对*风廉*建设和反腐败斗争中存在的问题逐项研究整改措施并狠抓落实。二是强化压力传导。聚焦各级“一把手”和领导班子等“关键少数”，将“一把手”落实管*治*责任作为巡视审计监督重点内容，修订会*委问责工作实施办法、派出机构监管职责规定，着重加大对领导干部管*治*责任缺失、监管失职失责的问责力度。坚持正面引导和反面警示两手抓，集中整改期内组织开展3次集中警示教育，健全分层分类常态化开展警示教育的机制。三是发挥内部巡视作用。建立定期召开巡视专题*委会和巡视工作领导小组会、巡视工作领导小组听取巡视组中期汇报工作机制，加强对巡视工作的集体研究部署和指导督导。修订会*委巡视工作实施办法等制度规则，明确巡视整改和成果运用各方责任。组织开展证监会*委第七轮巡视，将中央巡视反馈意见整改情况纳入监督重点。
2.驻证监会纪检监察组以高度的*治自觉和彻底的自我革命精神扎实开展巡视整改。截至6月底，驻证监会纪检监察组研究确定的12方面综合整改工作和68项整改措施中，60项整改措施已完成，其中集中整改任务已全部完成，12方面综合整改工作均已取得阶段性成果。
一是提升监督工作的精准性。把*治建设摆在首位，提高*治监督敏锐性。开展为期3个月的集中*治学习，深入学习领会习近平总书记关于巡视整改的重要指示批示精神，中央纪委国家监委有关整改要求，以及巡视整改监督专项工作组具体工作要求，持续提高从*治上看问题的意识和能力。结合资本市场规律找准监督切入点。聚焦重点业务加强对资本市场内在风险、监管重要事项等方面的预研预判，加深对资本市场*治属性和运行规律的认识。探索开展“一月一专项、一部门一主题、一季一评估”*治监督，分阶段预排工作重点，每季度选取一个重点部门、一件重要批示开展收件、研究、部署、落实、结果反馈的全流程“回溯”，每月将*治监督作为例会首个议题优先审议、确定一个监督主题开展专项监督，有效增强监督的针对性。紧盯重要权力、“关键少数”做实做细监督工作。结合注册制下公权力变化及时调整监督重点，通过驻点监督和巡回监督强化发行审核等重点领域公权力运行的廉洁风险防控，组织对注册制下公权力运行情况、拟上市公司辅导监管、上市公司现场检查等开展监督检查。发出专项监督意见，督促证监会*委重点