「本文来源：证券时报」
走过廿七载，从陕西一隅、四家分支机构，到以京沪深为引领布局全国，从仅有经纪业务“单线条”，到以新三板为龙头构建“大投行”，实现新三板推荐挂牌企业数量连续三年排名行业第一，持续督导公司数量居行业第一，做市股票数量排名第一，执业质量排名第一，成为当之无愧的北交所特色券商……
自年成立以来，开源证券始终与时代航船同行并进，践行责任使命，服务实体经济，完成了证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，实现了由小而壮、特色鲜明的艰难跨越。开源证券凭什么？在开源证券党委书记、董事长、总经理李刚看来，企业就是一个战场，每个时代、每场战斗都会把最鲜亮的东西展示出来，唯有奋斗的文化生生不息。
站在年岁末，正值证券行业文化建设如火如荼，“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化深入人心。让我们一同走近开源证券，看过去、看当下、看发展，从证券行业文化之窗一探开源证券不断积蓄、愈益丰厚的企业文化。
一个主题：全力推动行业文化建设
文化是一个国家、一个民族的灵魂，也是一个企业行稳致远的力量之源。年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在北京召开，证监会主席易会满对“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的核心理念和重要内涵作出深刻阐释。证券行业文化建设站上新起点、迎来新阶段、迈入新征程。
开源证券立即召开推进行业文化建设专题会议，成立由公司负责人直接牵头，党委委员、高管全面参与的企业文化建设领导小组及工作小组，新设一级部门普惠金融部，汇聚党建、监察、宣传、人力、合规、风控、稽核、工会等10余个相关部门合力，系统推动行业文化建设落地、落实、做精、做细。
坚持党的领导，努力把党建与文化建设深度融合。一是坚持政治引领，把党的政治优势、组织优势转化为企业的竞争优势、发展优势，把加强党的领导与公司治理结合起来，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”的核心作用。二是筑牢理想信念“压舱石”，运用党委中心组学习、支部“三会一课”、学习强国APP等形式，引导全体党员干部筑牢理想之基。三是创新阵地平台，“四位一体”搭建“智慧党建云”，让“支部建在网上，党员连在线上”。上线“源声嘹亮”党建宣传平台，设置党建动态、党员故事等专栏。上线“知鸟”学习APP，让党员可以随时“充电”。
健全制度体系，推动行业文化“进章程”。年末，开源证券修订《公司章程》，在其经营宗旨中明确提出：公司在经营管理中融合践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，传承弘扬发展中形成的核心价值观和企业精神，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。至此，正式将行业文化建设的总体要求纳入《公司章程》，持续推动公司经营决策与发展战略、文化理念协调发展。与此同时，公司各部门结合年度文化建设落实方案，组织制修订《合规风控考核办法》《“三重一大”决策制度实施办法》等20余项管理制度，形成体系完善、层级明确、标准规范的企业文化制度体系，增强制度规范性和约束力，有力支撑文化建设顺利推进。
凝聚文化共识，系统构建“水到渠成”文化理念体系。一直以来，开源证券坚持把文化建设作为企业经营的基础性工作，沉淀了以时代精神为引领，以行业文化为导向，包容国有与非国有、金融与非金融、国内与国际、传统与现代的多元文化内涵。年6月，开源证券以行业文化建设为契机，经过持续多层次访谈、广泛座谈等方式，形成了以“水到渠成”为文化主题、以“实事求是、自律自强”为企业精神、以“诚信、包容、专注、奋斗”为企业价值观的文化理念体系。
开源证券文化建设有关负责人表示，公司构建“水到渠成”文化理念体系，既是对其近30年来文化积淀的高度凝练，也是适应新发展态势的必要条件，更与“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化高度契合。这为开源证券坚定迈向“一流券商”提供了宝贵的精神指引。
一颗初心：坚定服务实体经济
服务实体经济始终是金融的天职和宗旨。随着深化新三板改革、北京证券交易所各项举措逐一落地，我国多层次资本市场体系持续完善，金融服务实体经济能力进一步提升。
“这是一个伟大时代，金融行业是可以创造奇迹的行业。开源证券身处这个‘战场’，躬逢盛事，恰逢其时，已经顶在了中国经济第一线，更要有服务实体经济高质量发展的高度自觉。”李刚董事长比喻道，“开源证券作为中介机构，犹如一条水渠，核心使命就是把源源不断的‘活水’引到实体企业干事创业的主战场。”
初心易得，贵在长久。近年来，开源证券扎根陕西、布局全国，始终坚持市场化、法治化的发展道路，长期致力于服务实体经济，形成了投行、债券、资管、研究等细分领域领先优势，实现了各项主营业务的跨越式发展。
截至目前，开源证券债券业务整体居于行业前15；研究业务进入行业前30，年佣金分仓收入增幅行业第一；尤其在北交所、新三板业务方面，推荐挂牌企业数量连续三年排名行业第一，持续督导公司数量超过家，居行业第一，做市股票数量排名第一，连续三个季度执业质量排名第一。年11月15日北交所开市之际，公司成功保荐同心传动等5家企业首批上市，已经成为当之无愧的北交所领军特色券商。
《证券行业文化建设十要素》指出，文化建设在观念层包含三个要素，即秉承守正创新、崇尚专业精神和坚持可持续发展。开源证券本着“市场为纲、法治为本”企业哲学，努力做到守正创新，紧跟资本市场变革，创新能力持续提升——成功发行全国最大核准规模可续期企业债券、全国首单市场债转股专项债、全国首单交通运输领域长江大保护专项绿色债、全国首单央企供给侧结构性改革ABS、上交所首单地铁票款ABS、全国首单冷链仓储物流CMBS、全国首单景区扶贫ABS等各类“首单”产品。
伴随着主营业务优势日益稳固，开源证券资本实力也在持续提升。据了解，“十三五”期间，开源证券总资产、净资产、净资本分别增长%、%及%，行业排名大幅提至65名、52名及51名。年10月末，开源证券顺利完成第八次增资扩股，净资产、净资本分别超过亿元、亿元，资本实力、抗风险能力得以进一步提升。这为其主营业务持续高质量发展注入了更加强劲的动力。
一条“杠杠”：把好选人用人关口
“金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的‘服务商’、社会财富的‘管理者’、金融创新的‘领头羊’，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。”易会满主席指出，证券行业是门“手艺活”，专业是券商安身立命之本。
纵观开源证券20余年由小而壮的成长历程，“专业的力量”始终贯穿其中。“没有专业，就没有未来。”谈到专业能力建设，李刚董事长认为，专业一是来自学习锻炼，二是文化理念的贯穿。
如何构建高水平的专业人才队伍？开源证券贯彻“人才领先、创新为魂”的发展战略，坚持专业管理者选用与专业后备人才队伍建设“齐头并进”，持续激活组织活力。
一是坚持党管干部、党管人才的原则和正确的选人用人导向，规范干部“选、用、育、留”各个环节，把“二十字”国企好干部标准贯穿始终。二是推动后备青年干部队伍建设，优化干部队伍年龄结构、专业结构和梯次配备，打造能上能下、动态开放的高素质专业化干部队伍。现有中层管理干部中85后占比42%，硕士及以上学历占比54%。三是落地落实“三项机制”，构建市场化的薪酬管理体系和激励约束机制，不断激发干部队伍干事创业活力。自年“三项机制”实施以来，累计“鼓励激励”30人次、“能下”20人次。四是依托中国人大等高等学府，举办10期中高层干部培训，邀请著名专家学者授课。通过“知鸟”学习APP丰富课程，让随时随地“掌上充电”成为干部学习常态。五是持续加大人才引进和培养力度，成功举办三期“源动力计划”，精挑细选名高潜力学员，开设“西北大学-开源证券创新人才实验班”，悉心培育公司未来发展的“动力源”。
得益于市场化的薪酬管理体系和激励约束机制的充分实践，开源证券人才队伍的专业化、职业化水平持续提升。截至目前，公司现有员工余人，其中具有保代、注会、律师等高端资格人员达到余人，本科及以上学历人员占比达到89%，有效助力提升经营管理效能和创新发展能力。
在开源证券，人才始终是公司发展的第一动力，文化始终是留住人才的巨大引力。“开源证券沉淀下来文化体系，正是一代代人集体奋斗的结晶，是集体知识分子认识和态度在此共同的商业表达。”李刚董事长说，开源证券未来发展的核心竞争力，源自有共同信仰的人才凝聚起来的磅礴力量，其中最重要、最关键的就是“专业的力量”。
“一司三县”：担当证券公司社会责任
服务社会是文化建设应有之义。一直以来，开源证券积极承担国企社会责任，在助力脱贫攻坚、做好投资者教育、打赢疫情防控狙击战等方面主动彰显开源担当。
年，开源证券贯彻落实脱贫攻坚战决策部署，首批进入国家级连片贫困区陕西省汉阴县开展包联帮扶。9年来，先后结对帮扶陕西省汉阴县、蒲城县和云南省丘北县，累计投入资金万余元，推动金融扶贫、教育扶贫、产业扶贫、消费扶贫，形成“一司三县”“四位一体”扶贫格局。年，汉阴县脱贫摘帽，定点帮扶的中银村退出贫困村序列。
9年来，开源证券在人力、物力、资金方面持续投入，助力脱贫攻坚成效显著。金融扶贫方面，发行5只扶贫债，成立“陕煤集团汉阴产业扶贫基金”，为“三县”定制普惠扶贫专项收益凭证，落地2家贫困地区新三板项目，其中，蒲城投资10亿元企业债是陕西首只国家扶贫开发重点县企业债，普者黑景区7.5亿元扶贫ABS入选证券行业脱贫攻坚案例。教育扶贫方面，先后投入教育扶贫资金余万元，派遣王姗等20余名优秀员工走进开源凤江小学支教，向定点帮扶地区86所小学捐赠图书6万余册，直接受益学生3.5万名。产业扶贫方面，捐资80余万元创立多功能村社一体中银村经济发展专业合作社，建设产业扶贫示范基地、功能蔬菜扶贫产业示范园、小龙虾养殖培育基地，开发“天然硒米”“凤堰茶叶”等扶贫产品。消费扶贫方面，积极响应控股股东陕煤集团消费扶贫总体部署，实现消费扶贫与职工福利相结合，助力消费扶贫余万元。
投资者是资本市场发展之本，投资者教育是长期工程，更是希望工程。年2月，开源证券首个投资者教育基地投入运营，成为“陕西省证券期货投资者教育基地”，为更好开展投资者教育保护提供了必要的硬件基础设施。半年多来，开源证券全力做好基地运营，已接待投资者余人，举办宣传活动近千场，覆盖投资者40余万人，推出原创投教产品余种，多平台总点击量超过万人次。
“打造一流的投资者教育基地，既是公司长远发展的深层次需求，也是履行社会责任的内在要求。”在年11月的投教基地乔迁升级典礼上，李刚董事长表示，开源证券将谨守初心、再接再厉，进一步提升投教人才专业能力，着力构建具备一流水平的一流投教基地，切实保护投资者合法权益。
年初，面对突如其来的新冠肺炎疫情，开源证券党委积极响应党中央号召，在确保客户安全、员工“零感染”的前提下，发动全员投身疫情防控攻坚战。发行疫情防控债4只，总规模32.5亿元；倡议公司全体党员捐款5.17万元，鼓励员工筹集善款，购置2台医用有创呼吸机支援武汉；支持所属企业前海开源基金管理有限公司向武汉捐款万元。
金融稳定是保民生、保稳定重要一环。进入年12月，开源证券总部所在地西安疫情防控形势严峻复杂。为确保基本金融服务和关键基础设施稳定运行，开源证券自年12月23日零时起，坚决落实西安各级政府疫情管控措施，安排非必要现场办公人员居家办公，保障各个系统正常运行、各项业务正常开展、值守员工身体健康，为维护金融稳定、保护投资者权益持续贡献“开源力量”。
当前，证券行业文化建设行至深处。对开源证券来说，建设“一流券商”，如其愿景所言“以诚信和专业成为资本市场最佳中介服务商”，仍然任重道远。唯有不忘初心、步履不停，方能脚踏实地、行稳致远。这一路，必然与时代同频，与文化偕行。
“当下，做好企业、沉淀文化是我辈责任。把员工读懂，把客户读懂，文化基因才能更强大，发挥更大作用。”谈及未来发展，李刚董事长坚定认为，“一流券商”看似漫长，实则很快，把大家的共同思想和共同信念凝聚起来，更好发展将是必然。