证监会网站5月26日消息，深圳证监局《证券期货机构监管通讯》（第3期）通报了辖区内3起典型案例：
一、某证券资管子公司资产证券化业务内控机制不健全被采取措施
深圳证监局在辖区公司债券和资产证券化业务年度现场检查中，发现某证券资管子公司资产证券化业务存在以下问题：一是未设立专职质控团队，个别承做人员参与内核表决工作，未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作。二是部分项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况