TUhjnbcbe - 2023/11/15 21:25:00
作为“看门人”，券商的一举一动始终落在监管的“火眼金睛”之下。年，因内控缺陷问题两度被证券监管部门责令整改，中邮证券有限责任公司（简称中邮证券）在“证券公司分类结果”更是显示被降级。值得注意的是，中邮证券曾在年被评级为C类。因内控缺陷两度被责令整改：信息技术投入排名倒数第一从年全年来看，中邮证券两度被监管责令改正，重要原因直指内控缺陷。12月22日，陕西证监局发布《关于对中邮证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。该决定显示，中邮证券有限责任公司在全面风险管理、公司债券和资产管理业务中存在多个问题。（来源：中国证监会）“一是风险管理指标体系不健全，未设置公司整体及自营业务外其他各业务和风险类型的风险容忍度水平；风险管理系统不完善，未能实现对部分风控指标的动态监测，部分风险管理数据采集依靠人工录入，部分日终风险控制指标计算误差较大；信用交易、经纪等业务部门未配备专职风险管理人员。”“二是公司债券业务决策机制不合理，未明确内核委员会固定委员、其他委员具体职责，年多数内核会议无固定委员参会；个别有条件通过的公司债项目立项委员未在项目组补充资料后发表明确立项意见，质量控制部门意见尚未完全落实即通过质控验收；制度未明确质量控制现场核查比例，个别项目尽职调查质量控制不到位，如未及时