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TUhjnbcbe - 2023/11/7 20:36:00
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来源:第一财经


  在沪外资私募机构产品以投资风格稳健的机构投资者、资管产品等为主,占比达94%。


  一组最新数据的出炉,折射出外资资管机构在沪发展的基本情况。


  截至目前,注册在上海的外资私募机构共有32家,全国占比为84%;资产管理方面,在沪外资私募共发行产品只,管理规模约.7亿元人民币,占全国外资私募管理规模的95%以上。


  随着外资私募机构登记数量和产品逐年平稳增长,上海已成为全国外资私募巨头首选地和聚集地,目前资产管理规模居全国前十的外资私募机构有9家落户在此。


  在业内人士看来,自年8月首家外资私募落户上海开始,上海外资私募机构在经营规模、经营业绩、客户结构和服务能力等方面均取得长足进步,积极布局中国市场的热情不减。同时,外资私募机构也为本地市场引入了丰富的产品、成熟的做法和先进的风险管理经验,丰富提升了国内投资理财市场的金融产品和服务水平,促进了上海国际金融中心整体服务能力的提高。


  年6月,《私募基金登记备案相关问题解答(十)》发布,明确符合条件的外资私募证券投资基金管理人可在中国开展私募证券投资基金管理业务,由此正式拉开了外资私募巨头来沪布局的序幕。


  截至目前,桥水中国、瑞银、英仕曼、路博迈、惠理等14家在沪外资私募机构获得投资顾问业务资质。


  这意味着外资私募机构不但可以发行私募产品,还能为券商资管、期货、基金子公司、银行理财子公司等机构提供顾问服务,有利于扩大管理规模。


  比如:全国首家迈入百亿级阵营的外资私募桥水中国,现已发行55只产品,管理规模约亿元人民币,位居全国外资私募首位。其中,主动管理类产品规模约亿元人民币,投资顾问类产品规模约亿元人民币。再如:元胜投资已发行22只产品,管理规模约86亿元人民币,位居全国外资私募第二。


  随着国内资本市场对外开放按下“加速键”,全球知名资管机构深度参与中国市场呈现“加速度”,不断向国内市场倾注更多资金和人员。近三年来,海外母公司两度向桥水中国增资,注册资本金从万元人民币增加至3.1亿元人民币;瑞银入华后更是三度重金“加注”,注册资本金从万美元(约.36万元人民币)增加至3.45亿元人民币。人员配置上,32家上海外资私募机构共有名员工。


  从投资者结构来看,在沪外资私募机构产品以投资风格稳健的机构投资者、资管产品等为主,占比高达94%。如桥水中国九成以上的管理资金来自信托计划、券商等机构的自有资金;再如管理规模位于50~亿元级的元胜和德劭,其机构及产品投资者数量占比均高达80%,资金来源主要为金融机构自有资金、券商资管计划、私募FOF基金。


  再从投资理念来看,相较于国内ESG(环境、社会和公司治理)基金投资尚处于起步阶段,上海外资私募机构对于ESG基金投资参与程度高,部分机构已将ESG因素纳入投资决策与流程中,并设立了独立的ESG委员会,建立起ESG评级系统,在项目全生命周期践行ESG投资理念。


  在外资私募机构看来,在加快国际金融中心能级提升的征程中,上海逐步形成了对国内外金融行业参与者具有吸引力的软环境和硬实力,有助于国际投资者在华发展稳扎稳打、步步坚实。近年来上海金融市场总量大幅跃升、金融中心核心功能不断增强,是吸引外资私募机构纷至沓来的“强磁场”;持续创优的营商环境,是助力外资私募机构在沪深度布局的“强动力”;高素质的国际金融人才储备和丰富的服务商资源集聚,是推动外资私募机构走向本土化的“强支撑”。


  多家外资私募机构表示,未来将持续深耕私募基金业务,把新策略、新产品的研发作为发展重点,探索与银行、保险、证券期货等持牌金融机构的创新业务合作,通过拓展银行间债券、交易所期权等投资品种进一步丰富产品线;持续加大研发投入和人才培养,拓展投研和销售团队规模,提升产品差异化竞争力,积极提升服务国内金融市场综合能力。

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