中国经济网北京12月11日讯中国证监会网站近日公布的四川证监局行*监管措施决定书（〔〕57号、58号、59号）显示，经查，川财证券有限责任公司（以下简称川财证券）在开展债券交易业务过程中，存在以下问题：一是固定收益部债券交易业务经营管理混乱，部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。三是交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第十条、《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔〕号）第二条等规定。
安健作为川财证券固定收益部总经理，对上述第一、二项违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，四川证监局决定对安健采取出具警示函的行*监督管理措施。
赵彤作为川财证券固定收益部投资经理，对上述第一、二项违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，四川证监局决定对赵彤采取出具警示函的行*监督管理措施。
吴琼作为川财证券副总裁（年11月24日至年11月5日期间分管自营业务，年11月6日至年5月21日期间分管资产管理业务），对上述违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，四川证监局决定对吴琼采取出具警示函的行*监督管理措施。
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