投行罚单第二季证监会密集出手 [复制链接]

中国基金报晨曦

时隔半个月，此前震惊金融圈的投行系列罚单又有了第二季剧情！

11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对近期投行集中遭罚的情况进行“官方总结”。今年初，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查，该次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。

针对检查发现的问题，证监会坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施。8家被检查的券商中，仅有1家因存在轻微问题而被予以监管