中国经济网北京7月1日讯昨日，证监会网站公布了关于对常亮采取监管谈话措施的决定。该决定显示，宏信证券有限责任公司（简称“宏信证券”）存在违规新增表外代持、故意规避监管要求、合规风控流于形式三宗违法行为，常亮作为风控部负责人对此负有领导责任，证监会决定对常亮采取监管谈话措施。
经查，证监会发现宏信证券在开展债券业务过程中存在以下三宗违法行为：一是违规新增表外代持，宏信信成1号、宏信龙江1号等多个资产管理计划存续期间委托其他机构代持，但未按资管计划自持债券进行核算，也未统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制；二是故意规避监管要求，公司定向资管产品欣睿（正回购）、定向资管产品葫芦岛4号（逆回购）分别与国通信托同日内开展同一标的债券、券面总额相等、回购期限相同的买断式回购交易，两笔交易存在1%的价差；三是合规风控流于形式，合规风控未发现或纠正相关资管产品表外代持和故意规避监管展开交易的行为，并存在质押券信用等级低于投资要求未予
