中国经济网北京8月9日讯证监会网站日前公布了关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。四川证监局在现场检查中发现宏信证券有限责任公司（以下简称“宏信证券”）存在以下问题：
一、宏信证券作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”，.SZ）年非公开发行公司债券的联席主承销商和受托管理人，一是存在未及时取得募集资金专户对账单，未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况，二是存在未按《受托管理协议》约定及时发布临时受托管理事务报告，也未在年度受托管理事务报告中反映中天金融募集资金使用不规范的情况。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第号）第六条、第六十条的规定。
二、宏信证券作为舍得集团（债券简称：19沱牌01，债券代码：）年公开发行债券（第一期）和年公开发行债券（第一期）的主承销商和受托管理人，在督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用方面存在未勤勉尽责情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条的规定。
三、宏信证券薪酬递延机制不完善，未合理制定项目主要人员收入递延支付标准，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条、《合规管理办法》第三十二条的规定，四川证监局决定对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。宏信证券应进一步强化勤勉尽责义务，确保业务开展与合规管理、风险控制能力相匹配，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
宏信证券
